上任11天后配偶违规买卖股份 江南红箭董事收监管函

每经编辑 邱德坤    

每经实习记者 邱德坤  

10月17日，江南红箭（000519,SZ）新任董事长陈建华因配偶闫芳平违规买卖江南红箭股票，被深交所公司管理部采取监管措施。

据深交所公司管理部发出的监管函显示，闫芳平于2016年8月19日买入江南红箭股票200股，又于2016年10月10日卖出此前买入的200股江南红箭股票。而江南红箭于2016年8月26日披露2016年半年度报告，并拟于2016年10月31日披露2016年三季度报告。

深交所公司管理部认为，闫芳平作为江南红箭董事长陈建华的配偶，在江南红箭定期报告预约披露日期前30日内买卖公司股票的行为，违反了深交所的有关规定。

江南红箭董秘温振祥回复《每日经济新闻》记者，上述事项为闫芳平的“误操作”所致。而《每日经济新闻》记者对比发现，陈建华被选举为江南红箭新任董事长，并成为该公司法定代表人的时间，与闫芳平违规购买江南红箭股票的时间，仅相差11天。

深交所要求吸取教训

陈建华作为江南红箭董事长，之所以会被深交所公司管理部出具监管函，不仅是因为闫芳平是其配偶，更是因为其在特殊的时间买卖了江南红箭的股票。

据深交所发布的《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15第一款第（一）项的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券务代表及前述人员的配偶，在下列期间不得买卖公司股票及其衍生品种：在公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自愿预约公告日前30日起算，至公告前一日。

温振祥称，“你看谁买的，（就是）谁操作的。”但并未告知将如何处理闫芳平违规买卖江南红箭股票的获利所得。

上海明伦律师事务所律师王智斌分析，董事长和配偶是属于一致行动人关系，可以视为是董事长作为一致行动的一个交易行为。根据《证券法》的要求，闫芳平违反上述规定，违规买卖江南红箭股票的获利所得，将会处以获利所得的1倍到5倍的处罚。

江南红箭证券事务代表王新华表示，闫芳平是误操作，“对这个事情不熟悉，他（陈建华）的爱人没太在意，本人也没太在意”，实际上闫芳平买卖的股数很少，根本没有其他的企图。

而据深交所公司管理部的监管函显示，要求陈建华吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《上市规则》等规定，杜绝此类事件发生。

陈建华刚才选为董事长

公开资料显示，8月8日，陈建华当选为江南红箭董事长；8月19日，陈建华配偶闫芳平购买了200股江南红箭股票。这两者之间，仅间隔了11天。

温振祥虽然告知记者称，闫芳平卖出此前购买股票是因为“误操作”，但是并未回应闫芳平为何会在陈建华当选董事长的11天后，就买入江南红箭的股票。

《每日经济新闻》记者查阅江南红箭的相关公告发现，陈建华此前在江南红箭并未担任职务，真正进入江南红箭的时间是在7月22日，成为江南红箭第九届董事会非独立董事。8月8日，经过江南红箭第九届董事会第二十六次会议审议，陈建华正式当选为江南红箭第九届董事会新任董事长，在同一天，原董事长隋建辉以工作变动原因辞职。

据江南红箭披露的公告，陈建华成为江南红箭非独立董事之前，就已经是豫西工业集团有限公司董事长、法定代表人和党委书记，而豫西工业集团有限公司在2013年成为江南红箭的控股股东。据巨潮网资料显示，豫西工业集团有限公司目前持有江南红箭股份的比例为33.68%。

王智斌认为，从形式上来看，因为定期报告都是需要董事长签字，所以配偶相对于其他市场主体来说，确实能更早的获得内幕信息来进行了一个交易行为。虽然金额比较小，但是也有内部交易的嫌疑。

王新华就上述事项告诉《每日经济新闻》记者，该事件对陈建华在上市公司开展工作不会产生太大的影响。同时，陈建华事后已向江南红箭保证，此类事件不会再次发生，并且向上市公司出具了相关的承诺函，而且提交给了深交所。