壕！美国证监会重奖一名举报人7亿，年内已发放悬赏金超32亿，怎样才能领钱？

每日经济新闻 2021-09-20 14:08:23

每经编辑段炼

美国证监会（SEC）最新透露，目前已经向207名举报人支付了超过10亿美元的悬赏金额。其中，仅在2021财年，该机构就向举报人们发放了超过5亿美元（即超过人民币32亿元）。

本周，美国证监会向两名举报人分别授予约1.1亿美元（约合人民币7.1亿元）和400万美元（约合人民币2586万元）的奖金，正是由于这两名举报人提供的信息，协助了美国证监会相关行动的成功。

年内已发放超5亿美元悬赏金

美国证监会官网信息显示，日前向两名举报人分别授予约1.1亿美元和400万美元的奖金，这两名举报人提供的信息，助力了美国证监会和相关行动的成功。

实际上，目前美国证监会的举报人计划已经向207名举报人发放了超过10亿美元的奖金。其中，仅在2021财年度，就支出了超过5亿美元。

而本周获得价值1.1亿美元的举报人，是该计划历史上发放金额第二高的一次，仅次于美国证监会在去年10月颁发的价值超过1.14亿美元的奖励。

“举报人在帮助美国证监会发现、调查和起诉潜在违反证券法行为方面发挥的重要作用。”美国证监会主席盖瑞·詹斯勒表示，举报人提供的协助对美国证监会执行资本市场规则的行动中至关重要。

据美国证监会执法部门主管Gurbir S.Grewal透露，自从十年前开始实施悬赏计划以来，举报人对许多执法行动的成功起到了至关重要的作用，而后，美国证监会希望能够通过此类公告，鼓励举报人继续提供有关潜在违反证券法行为的可信信息。

具体来看，本周1.1亿悬赏金的获得者，为美国证监会提供了重要的独立分析，推进没过证监会和其他机构的调查，而另一位举报人则是通过自愿提供了调查后的原始信息，获得了400万美金的悬赏奖金。

举报人如何做才能领钱？

从美国证监会此前披露的情况来看，举报人通常提供的信息非常具体。

例如，对某一件欺诈案中的具体涉案人员有明确辨识，或者相应涉案文件的具体藏匿位置等。除此之外，还会要求举报人能够对欺诈案的交易情况与行为做出评估分析，协助案件从“0”到“1”的调查、立案甚至后续相关取证的举报。

而对于已经立案的案件，若举报人所提供的信息可以协助证监会对案件的执法活动中有极大的帮助，举报人依然可以领到悬赏金。对于“对执法活动有帮助的举报”，美国证监会也有着自己的一套考核标准，比如，帮助美国证监会节省办案时间、提供信息渠道及来源，亦或是帮助对被举报人提出更多指控与相应诉求等。

当然，举报人也不能凭空举报以谋求悬赏金，证监会要求举报人们必须明示他们的举报案由。早在2016年，美国证监会曾披露过举报人们的举报案由。彼时，有关于公司财报披露的举报占比22%；“上市欺诈”为主的案由达到举报案件的15%；而第三多的举报是有关于“市场操纵”的相关案件，占比达11%。

自2012年首次颁发奖项以来，美国证监会已向207名个人颁发了约10亿美元的奖金。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自违反证券法者向美国证监会支付的货币制裁。没有从受到伤害的投资者那里获得或扣留任何资金来支付告密者奖励。

如果举报人自愿向美国证监会提供原始、及时和可信的信息，从而导致成功的执法行动，那么他们将有资格获得奖励。当货币制裁超过100万美元时，举报人奖金范围将是所收金额的10%到30%不等。

据券商中国，根据相关法案的规定，美国证监会保护举报人的机密性，不披露任何可能泄露举报人身份的信息。该机构还表示，自该计划开始以来，举报人提供的信息已实现超过48亿美元的财务补救。

“我们刚刚达到了一个里程碑，10亿美元的奖励门槛已经突破。每一个举报人都提供了重要的贡献。”盖瑞·詹斯勒表示。

我国新证券法也增加了举报奖励制度

我国新证券法于今年3月1日正式实施，上市公司信息披露违法违规成本大幅提高。新证券法对于信披违规的罚款，从最高60万元提升至1000万元；欺诈发行的最高罚款则提高至2000万元；对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元罚款等。

同时，新证券法增加了举报奖励制度。根据该制度，举报事实清楚、线索明确，经调查属实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对举报人进行奖励；已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的，酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

对于举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，经调查属实的，奖励金额不受前款规定的限制，但最高不超过30万元。内部知情人员提供了重大违法案件线索，经调查属实的，最高奖励额度不超过60万元。

有奖举报制度也被一些学者称为“吹哨人”制度。新《证券法》第176条从三方面对有奖举报制度予以了规定，一是任何单位和个人有权对涉嫌证券违法、违规行为向国务院证券监督管理机构也就是证监会进行举报；二是“对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的”，证监会按照规定给予举报人奖励；三是证监会“应当对举报人的身份信息保密。”

据中国证监会网站，今年4月，证监会对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法、德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司信息披露违法以及吉林森东电力设备股份有限公司信息披露违法违规等5起案件线索的举报人给予奖励。