广东私募自查新增程序化交易 326家小规模基金也是重点

每经记者 杨建    每经编辑 赵云    

7月23日，广东证监局决定开展2024年私募基金自查工作。

从内容来看，除常规自查之外，今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容，尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表。

另外，“扶优限劣”也在持续升级，管理规模低于1000万元、合计326家私募基金成为此次自查重点。《每日经济新闻》记者注意到，名单中不少私募曾小有名气。如广东巨牛投资管理有限公司，中基协数据显示，其成立于2014年7月16日，在中基协备案产品33只，目前已经清算的产品达到27只。

填写量化交易情况表

7月23日，广东证监局发布了关于开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知，从自查时间来看，自查对象是注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募基金管理机构。

从广东证监局公布的自查材料来看，自查工作报告、自查工作底稿、私募基金管理机构及基金产品信息表、异地经营情况表等均为常规的自查内容。

从提交的自查表格来看，本次私募自查重点还包括：私募机构是否存在异地经营情形，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等，是否存在基金产品逾期。此外私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规。广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。

《每日经济新闻》记者注意到，广东证监局今年的自查内容新增了程序化交易，开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表，是否按照证券交易所的规定和委托协议的约定，将有关信息向接受其委托的证券公司报告，是否收到证券公司确认后方进行程序化交易等。

行业竞争格局起变化

此次广东证监局把管理规模低于1000万元的私募机构的自查名单也随之公布，截至3月31日，登记超过12个月但存续管理基金规模低于1000万元的私募管理机构应当对照中基协登记备案要求，核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件，形成专项核查报告。

广东证监局还公布了规模低于1000万元的私募基金名单，合计326家私募机构。名单中部分私募也曾有过辉煌，比如广东巨牛投资管理有限公司，在中基协备案了包括巨牛联盈二号私募证券投资基金在内的33只产品，管理规模一度暴涨，不过目前已经清算27只。从中基协的备案信息来看，广东巨牛投资成立于2014年7月16日。

此外还有广州水牛私募证券投资基金管理有限公司。广州水牛私募旗下的水牛海珠价值成长1号的存续规模低于1000万，水牛德邻1号的存续规模也低于1000万。

有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求，加大了对违规行为的处罚力度，私募行业的优胜劣汰明显加速，表明监管政策正在有效推动行业内部的自我净化和高质量发展。通过提高准入门槛和强化备案审核，确保了市场的健康平稳发展。私募行业的竞争格局正在发生变化，将加速行业优胜劣汰的进程。即使是百亿私募，如果不持续提升自身实力，也面临被淘汰的风险。