每日经济新闻 2024-08-13 21:56:30
每经记者 王砚丹 每经编辑 彭水萍
近日,《每日经济新闻》记者获悉,国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。
8月13日下午,国元证券回应《每日经济新闻》记者称,原公司投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前,公司已做出妥善安排,由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务,担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理,公司各类业务经营和管理正常,不存在应披露而未披露的事项。
值得一提的是,2023年初国元证券原董事长蔡咏在退休后被调查。
东方财富Choice金融终端数据显示,国元证券投行业务近年面临困境。2023年年报显示,公司全年实现投资银行收入2.01亿元,同比下降73.71%,投行业务利润为-8948.41万元,同比下降124.23%。
曾参与多个知名项目
相关资料显示,王晨,1975年出生,本科学历。自2004年他便登记在国元证券执业。首批保代注册时,他即为国元证券三名保代之一,至今已有20年时间。
中证协信息显示,王晨自2004年至2020年,合计进行了12个项目的保荐。
《每日经济新闻》记者注意到,在王晨保荐的项目中,有多个A股知名项目。如2008年科大讯飞IPO上市,以及2013年和2015年两次非公开发行;此外还有2007年报喜鸟IPO、2010年新华传媒IPO等。
值得一提的是,2023年3月,有消息称,国元证券原董事长蔡咏于2月中旬被带走调查。彼时蔡咏退休已三年。当时国元证券回应称,蔡咏被调查一事,公司不了解情况。此事不会对公司的经营管理造成影响。
不过,截至发稿,国元证券方面仍未对王晨被带走调查进行回应。
有消息称,王晨被查或与国元证券原分管投行的副总裁高新有关。2017年,高新从国元证券辞职创立了股权投资私募基金。目前,高新仍然在接受调查之中。
多项业务违规收罚单
值得一提的是,国元证券投行自2023年以来就陷入增长瓶颈。尽管部分数据尚可(如年报显示公司债券业务方面合计完成45个债券项目,合计承销规模238.95亿元,2023年公司企业债承销总额全国排名第7位),但无论是收入金额还是利润水平,投行对公司主营的贡献度都大幅下滑。
2023年年报显示,国元证券全年实现投资银行收入2.01亿元,同比下降73.71%,投行业务收入在公司总收入占比也出现下降,由2022年的14.34%下降至3.17%。此外,2023年年报还显示,由于当年投行业务成本达到2.91亿元;投行业务利润为-8948.41万元,同比下降124.23%。
根据东方财富Choice金融终端数据统计,2023年至今,长达一年零七个月时间,国元证券IPO业务仅参与了1家公司主承销,为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商,且是与川财证券一同保荐。不过,截至2024年8月13日,国元证券正在申报的IPO企业还有20家,排名市场第二十二。
另外,在严监管背景下,近年来国元证券也因多项业务违规而收到罚单。
2024年3月,国元证券收到安徽证监局一张警示函。安徽证监局指出,国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并提交书面整改和问责报告。
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